零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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